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2025年1月初，安徽证监局一日连发5张行政处罚决定书，直指内幕交易的违法行为。
内幕交易“金种子酒”股票情况
1月3日，安徽证监局下发的5张罚单中的2张均与内幕知情人交易金种子酒相关。
2021年4月18日，地方政府与相关公司进行接触，商谈对安徽金种子集团有限公司（以下简称金种子集团，系安徽金种子酒业股份有限公司控股股东）进行战略投资事宜。此次会谈双方初步明确了合作意向。
随后，经过双方多次接触、提反馈意见、达成一致、暂缓实施，以及再度重启后，2022年2月17日，金种子酒发布《关于公司控股股东拟引入战略股东暨股权结构调整的提示性公告》。上述信息公开前属于内幕信息。该内幕信息形成不晚于2021年4月18日，公开于2022年2月17日。
安徽证监局行政处罚决定书〔2024〕5号显示，庄澜因工作原因知悉内幕信息，系内幕信息知情人，知悉时间不晚于2021年10月26日。而庄澜与熊菲是多年朋友，工作上有业务交集，平时联系比较多，自2020年以来，二人共同出资投资股票，关系密切。内幕信息敏感期内，二人联系频繁，多次讨论“金种子酒”买入时机、股价走势等情况，并利用“熊菲”“熊某军”账户交易股票。上述两个账户合计盈利15,453,495.28元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，安徽证监局决定：没收庄澜、熊菲违法所得1545.35万元，其中庄澜承担908.67万元、熊菲承担636.68万元，并处以4636.05万元罚款，其中庄澜承担2726万元、熊菲承担1910.05万元。
另据安徽证监局行政处罚决定书〔2024〕6号，金某为上述内幕信息知情人，知悉时间不晚于2021年5月11日。尹立新与金某是老乡，相识多年。2021年9月至内幕信息公开，尹立新与金某有见面和多次电话联络。
内幕信息敏感期内，尹立新利用“尹立新”、“刘某”证券账户买卖“金种子酒”，上述两个账户合计盈利38.21万元。最终，安徽证监局决定：没收尹立新违法所得38.21万元，并处以150万元罚款。
内幕交易“天瑞仪器”股票情况
1月3日，安徽证监局下发的〔2024〕7号—9号行政处罚决定书则与天瑞仪器相关。
行政处罚决定书显示，2023年1月初，天瑞仪器控股股东、实控人计划出让控制权，张某推荐了相关公司。随后，经过会议研讨、现场考察等，双方于2023年4月19日就股票转让和发行股份的关键要点形成了初步方案并进行探讨。2023年5月8日收盘后，天瑞仪器发布《关于筹划控制权变更事项的停牌公告》。
上述信息公开前属于内幕信息。该内幕信息形成不晚于2023年1月29日，公开于2023年5月8日晚。李某是内幕信息知情人，知悉内幕信息时间不晚于2023年1月29日。
1、李某于2023年1月29日告知石某乔拟收购天瑞仪器控制权信息，石某乔知悉内幕信息时间不晚于2023年1月29日。2023年2月3日，石某乔告知薛某艺李某正在与天瑞仪器洽谈控制权变更事项，薛某艺知悉内幕信息时间不晚于2023年2月3日。张孝阳与石某乔、薛某艺是朋友，名下有合作开办的企业。2023年2月、3月期间，张孝阳与石某乔、薛某艺有多次见面接触。
在敏感期，张孝阳控制“史某林”“张孝阳”证券账户交易“天瑞仪器”股票，账户合计盈利195.94万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，安徽证监局决定：没收张孝阳违法所得195.94万元，并处以391.87万元罚款。
2、此外，李某于2023年1月29日告知石某乔拟收购天瑞仪器控制权信息，委托石某乔寻求资金支持。石某乔知悉内幕信息时间不晚于2023年1月29日。2023年1月31日石某乔与姜山沟通资金情况，并通过微信向其发送李某收购天瑞仪器控制权的方案。姜山知悉内幕信息，知悉时间不晚于2023年1月31日。
2023年2月2日至2023年5月8日期间，姜山使用“姜山”证券账户买入“天瑞仪器”302,200股，买入金额1,583,283.00元，后全部卖出，卖出金额1,424,316.00元，扣除税费后亏损160,414.93元。最终，安徽证监局决定对姜山处以80万元罚款。
3、另外，张鑫时任天瑞仪器独立董事，属于内幕信息知情人，其知悉内幕信息时间不晚于2023年1月29日。
内幕信息敏感期内，张鑫使用“张某军”证券账户买入“天瑞仪器”109.68万股，成交金额571.21万元，后通过大宗交易全部卖出，卖出金额570.34万元，扣除税费后亏损1.28万元。安徽证监局决定：对张鑫处以250万元罚款。 |
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发表于 2025-1-13 16:45:10
