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首发/简盈财观
公众号/Jian Ying Cai Guan
整理/齐思
编辑/FENGLING
基金行业“老鼠仓”不少见，2024年格外多。究其原因，“长牙带刺”、有棱有角的监管，叠加大数据等技术手段日趋丰富，很多看似隐蔽的违规交易以及老鼠仓行为被发现的概率大大增加了。尤其，趋同交易。2024年披露的老鼠仓案，形式多样，也很大程度上警示从业人员，不要存有侥幸心理。比如，有基金经理倒亏700万被查仍被罚，有夫妻搭档狂赚1566亿，还有从公募干到私募多次“老鼠仓”的，也有罚单落地时还在基金公司任副总的…不仅仅是基金经理，还有有券商交易员偷看基金持仓，有基金会计、基金交易员接触基金持仓信息后动了歪心思的进行老鼠仓的。此外，还有基金经理透露未公开信息，造成他人交易与基金趋同，虽然没有直接获益，仍被重罚。这些案子，绝大部分都是因为趋同交易被发现的。它们，无一不在警示从业人员：合规、合规，不要心存侥幸。- 1 - 一张表格，八个老鼠仓案这些案子，绝大部分都是因为趋同交易被发现的。
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一张表格，8个老鼠仓案件，都是2024年披露的。
简盈从中选了4个最具警示意义的分别来回顾了案件和案情，希望能引起从业人员的敬畏。
今天先补上第三个和第四个。
3）警示！2024年老鼠仓案3 : 基金经理指挥妻子“抄作业”，狂赚1566万
4）警示！2024年老鼠仓案4 :“老鼠仓”专业户，从公募干到私募
- 2 - 基金经理指挥妻子“抄作业”，狂赚1566万
今天先来回顾一个8月份的老鼠仓案。
上海证监局披露，华安基金前任基金经理张亮，任职期间指挥妻子操作他人证券账户，照着、基金持仓“抄作业”，结果趋同交易6.66亿元，获利1566.26万元。
监管机构没一罚一，合计3132.52万元，同时10年市场禁入。
行政处罚公告显示：
张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。
自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作，2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。
2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，并利用未公开信息交易。
张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只。
趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
张某正是华安基金前基金经理张亮，在2018年10月31日至2022年8月5日期间，管理过一只名为“华安国企改革A”的基金，任职回报231.82%，年化收益率为37.52%。
张亮的投资水平，不错。比「最惨老鼠仓」中的浦银安盛许文峰好太多了。
除了华安国企改革A，张亮离职前管理4只基金，管理规模75亿，当年8月5日，清仓式卸任。
2022年，张亮在产品募集期内突然离职，渠道紧急通知停售。
市场猜测事出蹊跷，果然。
虽然夫妻搭档狂赚1566万，但最终被罚没，还赔上了职业生涯。
未来是否还面临刑事责任呢？
- 3 - “老鼠仓”专业户，从公募干到私募最后一个是2024年4月披露的案件。
上海证监局公开行政处罚决定书，乐某“老鼠仓”获利30万元，被罚一没一。
乐某就是乐琪，曾在中银基金、原上投摩根基金等任职，“奔私”到了贝溢投资，曾任职投资副总监。
本次处罚，正是乐琪在上海贝溢投资期间。
2016年5月至2017年12月，乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易。
乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元，趋同买入盈利162158.98元；王某证券账户趋同买入金额863.69万元，趋同买入盈利138514.39元，盈利合计约30万元。
值得注意的是，乐琪2021年12月曾因“老鼠仓”被罚过。
上次事涉2013年7月4日至2016年4月29日，乐某先后担任上投摩根的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只产品的基金经理助理，以及成长动力、中国优势、健康品质生活等三只产品基金经理。
任职期间，乐琪利用未公开信息，实际控制使用王某证券账户，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易。
趋同交易金额合计5481.98万元，趋同获利约165万元。
两次被罚，皆因趋同交易。
- 3 - 警示2024年披露的案件有很多共同点，确实值得从业人员警示：
一、皆因趋同交易，在大数据技术下很容易被查，不要有侥幸心理。
二、查处时间拉长，不仅查这几年的，还会追溯，别以为五六年前的没事了。
三、牢记合规、合规、合规，别以为不交易就没事，查到别人跟你趋同交易，照样罚！
最后，引用下吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态警醒从业者：
“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。 |
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发表于 2025-1-9 21:22:23
