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“喊冤”上诉，文峰股份到底是不是徐翔同伙？
作者 | 姚悦 高岩
编辑丨 武丽娟
泉源 | 野马财经
“4股民索赔徐翔案”又有新进展。
9月，昔日“私募大佬”徐翔被法院判决赔偿投资者上百万元丧失，徐翔操纵证券市场案中涉案公司之一的文峰股份（601010.SH）也被判负担连带赔偿责任。
不平一审判决，文峰股份已经提起上诉。11月2日，文峰股份公告称，公司因不平南京市中级人民法院相干民事判决，向江苏省高级人民法院提起上诉。近日，公司收到江苏高院下发的《受理暨应诉案件通知书》及开庭传票。
图源:文峰股份公告
文峰股份此次上诉的重要请求是，依法打消一审中“文峰股份对徐翔、徐长江赔偿义务负担连带责任，并在现实负担责任后有权向被告徐翔、徐长江追偿”的判决内容，并改判驳回被上诉人要求文峰股份负担赔偿责任的诉讼请求。
针对上述请求，文峰股份列出三大理由：
文峰股份主观上不存在操纵的故意、客观上未实行操纵行为，原审判决错误认定共同侵权，从而判决文峰股份就投资者丧失负担连带赔偿责任，该认定究竟不清且适用法律错误；
原审判决在因果关系认定及投资者丧失计算等方面亦存在错误，忽略了投资者自身因素及证券市场体系性风险所造成的影响；
本案判决结果影响巨大，恳请二审法院在裁判时充分注意对文峰股份现有投资者长处的保护，并依法坚持“民事赔偿优先”原则。
对于此次上诉，有文峰股份方面人士对投资者表示，统统以公告为准。
值得一提的是，“股民索赔徐翔案”中一审被判获得赔偿的投资者还只是一部门，据上海久诚律师变乱所许峰等律师透露，后续还有一些符合条件的投资者计划向法院提起索赔诉讼。许峰律师团队署理了4位投资者就徐翔、徐长江操纵文峰股份证券一案的索赔官司。
文峰股份2024年前三季度营收约13.89亿元，同比淘汰14.39%；归母净利润约6937万元，同比淘汰44.26% 。
停止11月5日收盘，文峰股份股价报2.26元/股，上涨4.15%，总市值42亿元。
01
4股民诉徐翔、文峰股份等操纵股价案一审获胜
早前，有4名投资者作为原告，告状徐翔、徐长江、文峰股份等操纵证券市场，举行索赔。
9月3日晚间，上海久诚律师变乱所许峰律师团队在公众号上披露，署理了4位投资者就徐翔、徐长江操纵文峰股份证券一案的索赔官司，一审大获全胜。
南京市中级人民法院判决：徐翔、徐长江分别向4名投资者刘某、周某、张某、王某赔偿丧失5.38万元、85.97万元、18.28万元、0.63万元，合计金额达110.26万元。别的，文峰股份对上述赔偿负担连带赔偿责任，后续可向徐翔、徐长江追偿。
图源：一审判决书
据许峰律师透露，该案也是南京市中级人民法院选定的树模案件。该案的原告有4名投资者，法院委托中证资本市场法律服务中心逐笔对投资者在操纵证券买卖业务市场行为开始日（2014年12月23日）至影响消除日（2015年5月27日）期间买卖文峰股份股票的买卖业务价格与当日拟制真实价格的价差、盈亏相抵举行结算。经测算，四名被告的丧失分别为5.38万元、85.97万元、18.28万元和6332.92万元。
该案的被告则是：徐翔、徐长江、文峰股份。案件是在2021年7月19日正式立案的，以后分别在2023年3月1日和2024年5月6日两次公开庭审后宣判的。许峰提到，后续还有一些符合条件的投资者计划向法院提起索赔诉讼。
图源：罐头图库
依据一审《判决书》：徐长江、文峰股份的委托署理人出庭，徐翔无合法理由不出庭，被法院缺席审判。
三者均被列为被告，是因为文峰股份是一家主营零售百货的上市公司，旗下百货开业凌驾26年，是徐翔操纵证券市场案的涉案公司之一，原董事长徐长江也在涉案高管名单之列。
彼时，文峰股份就曾表示，迁就本案向江苏省高级人民法院提起上诉。
02
徐翔操盘文峰股份手法曝光
而细细研读一审《判决书》，可以复盘出徐翔操盘文峰股份的套路以及赚钱模式。
法院查明，2014年10月至12月，徐长江欲减持其控股的文峰团体、新有斐大旅馆持有的文峰股份股票，与徐翔熟悉后多次合谋商定：由徐翔负责二级市场股价并接盘徐长江通过大宗买卖业务减持的股票，徐长江将部门文峰股份股权转让给徐翔，控制文峰股份发布股权转让、“高送转”等信息，共同拉升股价以实现高位减持套现目标，减持底价14元/股，超出部门五五分成。
图源:一审判决书
首先，在2014年12月20日，徐翔以其母亲郑素贞的名义，与文峰团体签订购买14.88%股权的转让协议，转让价格8.6亿元。12月23日，徐长江控制的文峰股份发布了公告，由此，郑素贞成为了文峰股份二股东。2015年2月28日，公布2014年报同时披露每10股转增15股并派发现金红利3.6元的利好消息。2015年4月7日至5月13日，徐长江通过大宗平台减持4.5亿股，徐翔通过他人账户在2级市场上接盘后全部抛售。期间股价最高涨幅高达500%。
图源:一审判决书
一审《判决书》披露，2014年12月23日至2015年5月13日，徐翔使用陈赛静等16个账户，通过竞价买卖业务一连买卖文峰股份股票，期间共有93个买卖业务日，账户组在40个买卖业务日有成交，占比43.01%。在股权转让公告发布后，账户组买入量显着放大，在承接徐长江大宗买卖业务平台股份期间也有买入行为。同期，上证综指涨幅44%，文峰股份涨幅256%，偏离211.8个百分比。此前同时段换手率为115%，期间换手率345%。徐翔通过上述方式买卖文峰股份股票赢利4.5亿元左右。徐长江减持套现67.6亿元，盈利51.5亿元，违法所得34.1亿元。徐长江减持之后，按照双方约定应付给徐翔报酬10亿余元，但（因东窗事发）尚未支付。
图源：一审判决书
法院认定操纵行为开始日为2014年12月23日，影响消除日为2015年5月27日，期间买卖业务文峰股份股票的行为与操纵证券买卖业务市场行为具有因果关系。许峰提到，在此期间投资者买卖业务文峰股份出现丧失，可以仿效该案通过索赔诉讼举行追偿。
徐翔于2015年11月1日东窗事发，身穿白大褂，在宁波杭州湾跨海大桥附近被抓。徐长江于2016年9月7日辞职，因涉嫌犯操纵证券市场罪在同年12月29日取保候审。
图源：罐头图库
2017年4月27日，青岛市中级人民法院以操纵证券市场罪判处徐长江两年六个月，缓刑三年，并处罚金12亿元，徐长江违法所得25亿元依法上缴国库，两者叠加共计37亿元。
稍早一点2017年1月22日，徐翔被青岛中院判决犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑5年6个月，而在法院追缴违法所得后，徐翔家庭剩余约120亿财产待处理，别的，徐翔本人尚有110亿罚金待缴纳，随后徐翔妻子应莹提出离婚分割财产，但直至徐翔2021年出狱仍未离成。
03
徐翔曾公开反对收购，
文峰股份让步
2021年7月9日，徐翔刑满出狱。仅仅4个月后的2021年11月19日，徐翔及其母亲郑素贞透过媒体发声：果断反对文峰股份资产收购方案。
此前一天，文峰股份发布公告，全资子公司拟以现金购买关联方四家公司100%股权，合计买卖业务金额为 5.38亿元。
徐翔对“证券时报·e公司”详细阐述过观点，“标的资产估值过高，质量平平，文峰股份大股东涉嫌掏空上市公司长处。在青岛中院尚未甄别清楚冻结的资产前，不希望文峰股份通过这种不公道的收购方案，损害上市公司长处，损害股东权益。以是，明确、果断地反对此次收购方案”。
图源：罐头图库
“徐翔”的名头及二股东的表态，很快就得到了羁系层的关注以及投资者的支持。在压力之下，文峰股份让徐翔做出了让步和妥协。
2021年11月22日，文峰股份控股股东文峰团体和徐翔发布团结声明，称双方举行了深入的沟通和交流，一致以为，面对疫情的压力和市场的竞争，文峰股份必要注入优质资产举行新的业态融合，双方一致同意文峰股份对收购方案进一步优化调解。
图源：文峰团体官微
简单来说，徐翔一方赢了！停止2024年10月31日，徐翔母亲郑素贞仍旧持有文峰股份14.88%的股权，还是其第二大股东。后续徐翔还能在这只股票上发挥多大的能量，可以拭目以待。
04
“徐翔眷属”在资本市场
还有多少布局？
出狱后的徐翔除了在文峰股份收购一事上发声之外，不停保持着低调，其与友人自称在狱中看了几百本书，想明确了人生中的很多事。
此前，在资本市场二十余载的纵横中，徐翔赚取了巨额财产。
图源：罐头图库
2017年青岛中院宣判时，徐翔眷属总共有凌驾210亿的资产，此中既有徐翔和应莹的夫妻共同资产，还有在徐翔父母名下的资产。
徐翔名下资产多通过父亲徐柏良和母亲郑素贞持有，徐翔本人很少出现在股东名单中。以徐翔担任法人的“泽熙系”核心公司上海泽熙投资管理有限公司为例，徐翔与母亲素贞和父亲徐柏良分别持股40%、55.2%和4.8%。
从资产的性子说，除了现金以外，大多是有关上市公司的股权，包括宁波中百（600857.SH）、大恒科技（600288.SH）、华丽眷属（600503.SH）、文峰股份（601010.SH）、康强电子（002119.SZ）、东方金钰（已退市）等至少6家上市公司。此中，华丽眷属、康强电子等是由泽熙投资旗下企业持有，仅有宁波中百和大恒科技，分别由徐柏良、郑素贞名义实控。
徐翔110亿元的罚金，此前因与其离婚财产搅在一起，不停没有明确下文。2023年4月5日，应莹在微博发声，称黄浦区人民法院对应莹与徐翔离婚的诉讼请求，不予支持。
应莹称，2019年8月在青岛城阳牢狱开庭时，本身和徐翔都当庭表达了离婚的意愿；2022年年底在上海第二次开庭时夫妻双方仍一致要求离婚，但黄浦区法院最终仍旧做出了夫妻感情没有破裂的判断。
图源：罐头图库
法院以为“难以认定原、被告双方感情确已破裂，双方无原则性抵牾，仅因刑事案件致分居多时，同时引发婆媳抵牾……被告已经刑满释放，原告所述产生感情标题的缘故原由已经消除”。
图源：判决书
没有离结婚的徐翔夫妇，如今还必要用家庭财产共同支付来自文峰股份投资者的追偿，按照许峰律师的说法，后续还有投资者正在走这条诉讼维权的蹊径。
许峰律师夸大，此次投资者诉徐翔等操纵市场索赔案的民事判决体现了法院对中小投资者权益的保护，对于打击操纵市场违法行为、维护资本市场秩序、培养投资者信心等均具有重要意义。
你以为文峰股份该负担连带责任吗？欢迎留言批评。 |
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发表于 2024-11-5 18:47:11
