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首发/简盈财观公众号/Jian Ying Cai Guan整理/齐思编辑/FENGLING
基金行业“老鼠仓”不少见，今年格外多。
究其原因，“长牙带刺”、有棱有角的监管，叠加大数据等技术手段日趋丰富，很多看似隐蔽的违规交易以及老鼠仓行为被发现的概率大大增加了。
尤其，趋同交易。
今年披露的老鼠仓案，形式多样，也很大程度上警示从业人员，不要存有侥幸心理。
比如，有基金经理倒亏700万被查仍被罚，有夫妻搭档狂赚1566亿，还有从公募干到私募多次“老鼠仓”的，也有罚单落地时还在基金公司任副总的…
不仅仅是基金经理，还有有券商交易员偷看基金持仓，有基金会计、基金交易员接触基金持仓信息后动了歪心思的进行老鼠仓的。
此外，还有基金经理透露未公开信息，造成他人交易与基金趋同，虽然没有直接获益，仍被重罚。
这些案子，绝大部分都是因为趋同交易被发现的。
它们，无一不在警示从业人员：
合规、合规，不要心存侥幸。
- 1 - 一张表格，八个老鼠仓案
（可点击放大）
一张表格，8个老鼠仓案件，都是今年披露的。
简盈从中选了4个最具警示意义的分别来回顾了案件和案情，希望能引起从业人员的敬畏。
今天先来说第一个。
1）警示！2024年最惨老鼠仓: 倒亏700万，侥幸心理太重
2）警示！2024年老鼠仓案2: 信达澳亚副总任上被查，公司不知情？
3）警示！2024年老鼠仓案3 : 基金经理指挥妻子“抄作业”，狂赚1566万
4）警示！2024年老鼠仓案4 :“老鼠仓”专业户，从公募干到私募
- 2 - 最惨老鼠仓，倒亏700万最惨老鼠仓，是12月证监会最新披露案件。
头上悬着剑来做老鼠仓，不仅没有赚钱，还倒亏700万！不得不感叹，这基金经理抗压能力挺强，就是投资能力太菜了。
主角是一名“85后”基金经理许文峰，原浦银安盛旗下FOF基金经理。
因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制20个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，不仅巨亏，他还被重罚了。
简单复述下案情：
2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。
同一时期内，许文峰与金某共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。
涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。
经过简单计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，合计亏损700.03万元。
最终，
许文峰被罚153.82万元、5年市场禁入。
公开信息显示，许文峰于2020年6月加入浦银安盛基金，最早在权益专户部任权益投资经理，2021年8月起调岗至FOF业务部担任基金经理，2023年3月23日事发时因“个人原因”遭解聘。
就业绩而言，许文峰共管理3只FOF产品，任职回报均为负，亏损最多的浦银安盛养老2040三年持有，2021年10月-2023年3月的任职回报为-10.87%。
2020年6月入职，7月就开始“老鼠仓”了，不仅自己控制账户交易、与他人合伙交易，还明示、暗示他人交易。
老鼠仓案涉期间，市场由牛转熊，但亏损700万，仍旧令人唏嘘。
合规意识太薄，侥幸心理太重。
- 3 - 警示今年披露的案件有很多共同点，确实值得从业人员警示：
一、皆因趋同交易，在大数据技术下很容易被查，不要有侥幸心理。
二、查处时间拉长，不仅查这几年的，还会追溯，别以为五六年前的没事了。
三、牢记合规、合规、合规，别以为不交易就没事，查到别人跟你趋同交易，照样罚！
最后，引用下吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态警醒从业者：
“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。 |
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发表于 2024-12-26 18:21:13
